«बजार प्राधिकरण»: उच्च जोखिम भएका देशहरूसँग सम्बन्धित ग्राहकहरूमा कडा अनुगमन

कुवेतका अधिकारीहरूले, वित्तीय कार्यकारिणी दल (FATF) को सिफारिसहरू लागू नगर्ने वा अपर्याप्त रूपमा लागू गर्ने देशहरूको सन्दर्भमा, एक निर्देशन जारी गरेको छ। यसले लाइसेन्स प्राप्त सबै व्यक्तिलाई सो देशहरूको अद्यावधिक सूचीको पुनरावलोकन गर्न, सम्बन्धित व्यावसायिक सम्बन्ध र कारोबारहरूमा सतर्कता अपनाउन, र तिनीहरूलाई उच्च जोखिमको श्रेणीमा वर्गीकरण गर्न, जसले अर्थ launderiङ र आतंकवादको वित्तपोषण रोक्नका लागि निर्धारित उपायहरू लागू गर्नुपर्ने बाध्यकारी बनाएको छ।

निकायले आफ्नो निर्देशनमा स्पष्ट पारेको छ कि यो उपाय संख्या ७ को २०१० को अधिनियमको कार्यान्वयन विनियमको खण्ड १६, 'अर्थ launderiङ र आतंकवादको वित्तपोषण रोक्ने' को अनुच्छेद ३-३८ मा आधारित छ, जसले वित्तीय बजार प्राधिकरण स्थापना गर्ने, प्रतिभूति गतिविधिहरूलाई नियमन गर्ने र तिनीहरूमा संशोधनहरू गर्ने बारेमा छ।

निर्देशन अनुसार, लाइसेन्स प्राप्त व्यक्तिले FATF को सिफारिसहरू लागू नगर्ने वा अपर्याप्त रूपमा लागू गर्ने देशहरूका ग्राहक वा वित्तीय संस्थाहरूसँग हुने व्यावसायिक सम्बन्ध र कारोबारहरूमा विशेष सतर्कता र जाँच गर्नुपर्छ। निकायले जोड दिन्छ कि यदि निकायले लाइसेन्स प्राप्त व्यक्तिलाई सूचित गर्दछ कि कुनै एक देशले सिफारिसहरूलाई पर्याप्त रूपमा लागू गरिरहेको छैन भने, त्यस देशबाट आउने सबै व्यावसायिक सम्बन्ध र कारोबारहरूलाई उच्च जोखिमको श्रेणीमा मानिनुपर्छ, र सोही खण्डको अनुच्छेद ३-१८ मा उल्लेखित उपायहरू लागू गर्नुपर्छ।

निकायले संकेत गरेको छ कि वित्तीय कार्यकारिणी दलले अक्टोबर २०२६ मा भएको आफ्नो अन्तिम बैठकमा FATF को सिफारिसहरू लागू नगर्ने वा अपर्याप्त रूपमा लागू गर्ने देशहरूको आफ्नो सूची अद्यावधिक गरेको थियो, र लाइसेन्स प्राप्त व्यक्तिहरूले आवश्यक नियामक आवश्यकताहरू अनुसार उपायहरू लिन समूहको आधिकारिक वेबसाइट भ्रमण गरेर अद्यावधिक सूची हेर्न आह्वान गरेको छ।

कुवैतका अधिकारीहरूले पुष्टि गरेका छन् कि यो परिपत्रको प्रयोगको दायरामा कुवैत राज्यमा बसोबास गर्ने र त्यस्तो देशको नागरिकता बोक्ने अनुमतिप्राप्त व्यक्तिका ग्राहकहरू समावेश छन्, जसले वित्तीय कार्यवाही दलको सिफारिसहरू लागू गर्दैनन् वा अपर्याप्त रूपमा लागू गर्छन्, साथै ती देशहरूसँग वित्तीय संस्थाहरूसँग व्यावसायिक सम्बन्ध भएका कुवैतका नागरिकहरू पनि समावेश छन्।

यो परिपत्र कुवैतको प्राधिकरणको नियन्त्रणमा रहेका निकायहरूले धोखाधडी र आतंकवादी वित्तपोषण विरुद्धका आवश्यकताहरूप्रति आफ्नो प्रतिबद्धतालाई बलियो बनाउन र अन्तर्राष्ट्रिय मानकहरूको सम्बन्धित क्षेत्रमा कमजोर लागूकरणसँग जोडिएका जोखिमहरू समावेश हुन सक्ने सम्बन्धहरू तथा लेनदेनहरूमाथि अनुगमनको स्तरलाई उच्च बनाउनको लागि आएको हो।