‘ഡിസിപ്ലിനറി കൗൺസിൽ’ പല ലംഘനങ്ങൾ നടത്തിയ കമ്പനികൾക്കും വ്യക്തികൾക്കും പിഴ ചുമത്തി

أصدر مجلس التأديب في هيئة أسواق المال عقوبات مالية على عدد من الشركات، حيث قام بتوقيع عقوبة جزاء مالي على الشركة العربية للاستثمار، بمبلغ مقداره 50 ألف دينار عن المخالفة المنسوبة إليها لمخالفتها قواعد أموال العملاء وأصولهم.

وذكرت الهيئة أن الأسباب تتضمن مخالفة حكم المادة (2- 3) من الكتاب السابع (أموال العملاء وأصولهم) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، حيث ثبت للهيئة من خلال الاطلاع على بعض محافظ العملاء الاستثمارية المرهونة لمصلحة بنك، عدم قيام الشركة بالفصل بين أصول العملاء وأمواله، وذلك بتسجيل وثائق ملكية العقارات المدرجة ضمن محتويات المحافظ الاستثمارية المرهونة لبنك باسم الشركة.

وأوضحت أن منها كذلك تسجيل عقود تخصيص قسائم في مناطق خدمية وحرفية وتجارية (حقوق الانتفاع) الصادرة عن الهيئة العامة للصناعة باسمها ومن ثم إدراجها ضمن محتويات المحافظ الاستثمارية المرهونة لبنك.

من جانب آخر، تم توقيع عقوبة جزاء مالي على شركة دلقان العقارية، لمخالفتها قواعد الادراج والافصاح والشفافية بمبلغ مقداره 5 آلاف دينار عن كل مخالفة من المخالفتين المنسوبتين إليها.

وجاءت العقوبة لمخالفتها أولاً: حكم البند رقم (2) من المادة (1- 16- 1) من الكتاب الثاني عشر (قواعد الإدراج) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما

حيث ثبت للهيئة عدم التزام الشركة بتسليم نسخة من بياناتها المالية السنوية للسنة المنتهية في 31/12/2025 خلال نظام الإفصاح الالكتروني (XBRL) للهيئة وكذلك عدم الإفصاح عنها في البورصة خلال الأوقات المحددة قانوناً وفقاً لمتطلبات البند رقم (2) من المادة (1- 16-1) سالف البيان، علماً بأن المهلة المحددة قد انتهت بتاريخ 31/3/2026.

ثانياً: أ) حكم المادة (4-6-3) من الكتاب العاشر (الإفصاح والشفافية) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما: ب) حكم المادة (4-6-5) من الكتاب العاشر (الإفصاح والشفافية) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:

حيث ثبت للهيئة عدم التزام الشركة بالإفصاح في بورصة الكويت للأوراق المالية بصورة دقيقة عن المعلومة الجوهرية المتعلقة باعتذار (مراقب الحسابات الخارجي للشركة) بموجب كتابه المؤرخ 1/4/2026 عن استكمال أعمال تدقيق البيانات المالية للشركة للفترة المالية المنتهية في 31/12/2025.

وأصدر مجلس التأديب قراراً بتوقيع عقوبة جزاء مالي على شركة إن سي ام للاستثمار، لمخالفتها قواعد تعليمات كفاية رأس المال للأشخاص المرخص لهم، بمبلغ مقداره 5 آلاف دينار عن كل مخالفة من المخالفتين المنسوبتين إليها.

وثبت للهيئة أولاً: عدم التزام شركة إن سي إم للاستثمار بتقديم تقرير كفاية رأس المال عن الفترة المالية المنتهية في 31/3/2026 خلال المدة القانونية والتي انتهت بتاريخ 17/5/2026.

ثالثاً: حكم المادة (139) من القانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما حيث ثبت للهيئة عدم التزام شركة إن سي إم للاستثمار بتقديم بياناتها المالية المرحلية للهيئة عن الفترة المالية المنتهية في 31/3/2026 خلال المدة القانونية والتي انتهت بتاريخ 17/5/2026.

وأصدر المجلس قراراً بتوقيع عقوبة جزاء مالي ضد أحمد رجب خضير صالح، لمخالفته قواعد سلوكيات السوق، بمبلغ 50 ألف دينار عن المخالفة المنسوبة إليه، وبإلزام المذكور بأداء مبلغ 15.938 ألف دينار ضعف قيمة المنفعة التي حققها نتيجة ارتكابه المخالفة.

കോർപ്പറേറ്റ് നിയമം 7/2010-ന്റെയും അതിലെ തിരുത്തലുകളുടെയും പ്രകാരമുള്ള എക്സിക്യൂട്ടീവ് റെഗുലേഷൻസിലെ 14-ാം ഭാഗത്തിൽ (മാർക്കറ്റ് ബിഹേവിയർ) ഉൾപ്പെട്ട 3-ാം മെറ്റീരിയലിലെ 5-ാം ആർട്ടിക്കിളിലെ 1-ാം പാരഗ്രാഫിലെ (c) ഉപവിഭാഗവും, 2-ാം പാരഗ്രാഫും, 7-ാം ആർട്ടിക്കിളിലെ (a), (b) ഉപവിഭാഗങ്ങളും ലംഘിച്ചതിനാൽ, കോവൈറ്റ് സെക്യൂരിറ്റീസ് എക്സ്ചേഞ്ചിൽ 8/2/2026-ന് നടന്ന ട്രേഡിംഗ് സെഷനിൽ കമ്പനിയുടെ ഷെയറുകളിൽ നടന്ന ട്രേഡിംഗിനെ പരിശോധിച്ചും നിരീക്ഷിച്ചും ഏജൻസിക്ക് ലഭിച്ച തെളിവുകളുടെ അടിസ്ഥാനത്തിൽ, അഹമ്മദ് രജബ് ഖുദൈർ സാലിഹ് തന്റെ ഇലക്ട്രോണിക് ട്രേഡിംഗ് അക്കൗണ്ട് വഴി മാർക്കറ്റ് പ്രചലിത നിരക്കിനേക്കാൾ കുറഞ്ഞ വിലകളിൽ താരതമ്യേന വലിയ അളവിലുള്ള നിരവധി ബൈ ഓർഡറുകൾ നൽകുന്ന വ്യത്യസ്തമായ രീതി പിന്തുടർന്ന് കമ്പനിയുടെ ഓർഡർ ബുക്കിനെ സ്വാധീനിച്ചതായി കണ്ടെത്തി. തുടർന്ന്, വില ക്രമേണ ഉയർന്ന നിരക്കിൽ താരതമ്യേന വലിയ അളവിലുള്ള ബൈ ട്രാൻസാക്ഷനുകൾ നടത്തി, ഓർഡർ ബുക്കിൽ സ്വന്തമായി വലിയ അളവിലുള്ള ഡിമാൻഡ് ഉണ്ടെന്ന തെറ്റായ ധാരണ സൃഷ്ടിക്കുകയും, അതുവഴി ഷെയറിന്റെ വില ഉയർത്തുകയും ചെയ്തു. ഇത് നിയമവിരുദ്ധമായ രീതിയിൽ ഷെയർ വില ഉയർത്തുന്നതിന് കാരണമായി. ഈ ട്രാൻസാക്ഷനുകൾക്ക് ശേഷം, ട്രാൻസാക്ഷനുകൾ നടത്തിയ സമയത്ത് തന്നെ ഷെയറിനെതിരെ താരതമ്യേന വലിയ അളവിലുള്ള നിരവധി ബൈ ഓർഡറുകൾ റദ്ദാക്കുകയും, അവയിൽ ഭൂരിഭാഗവും എക്സിക്യൂട്ട് ചെയ്യപ്പെടാതിരിക്കുകയും ചെയ്തു.

കൂടാതെ, ഈ ഓർഡറുകൾ വിവിധ ട്രേഡറുകളിൽ നിന്ന് വിവിധ വില നിലകളിൽ ഷെയർ വാങ്ങാനുള്ള നിരവധി ഡിമാൻഡുകൾ ഉണ്ടെന്ന തെറ്റായ ചിത്രം നൽകുന്ന രീതിയിൽ വിഭജിച്ച് നടത്തിയതായും കണ്ടെത്തി. ഈ ലംഘന ട്രാൻസാക്ഷനുകൾ 8/2/2026-ന് നടന്ന ട്രേഡിംഗ് സെഷനിൽ കമ്പനിയുടെ ഷെയറിൽ നടന്നു. ഇത് മാർക്കറ്റ് ട്രേഡറുകളെ ആകർഷിച്ച് ഫിനാൻഷ്യൽ സെക്യൂരിറ്റി വാങ്ങാൻ പ്രേരിപ്പിക്കുകയും, ഷെയറിൽ ഡിമാൻഡ് വർദ്ധിപ്പിക്കുകയും ചെയ്തു. ഇതിന്റെ ഫലമായി, ട്രേഡറുകളെ ആകർഷിച്ച് ഷെയറിൽ ട്രേഡിംഗ് നടത്താൻ പ്രേരിപ്പിച്ച ശേഷം, സ്വന്തമായി സൃഷ്ടിച്ച കൃത്രിമ വിലകൾ ഉപയോഗിച്ച്, വിൽക്കാൻ ഉദ്ദേശിച്ച 5 ദശലക്ഷം ഷെയറുകൾ ഏറ്റവും ഉയർന്ന വിലയിൽ വിൽക്കുന്നതിലൂടെ 7,960 ദിനാർ മൂല്യമുള്ള നേട്ടം നേടി.