വിനയാദേശ സമിതി ലംഘനങ്ങൾക്ക് പിഴ ചുമത്തി കമ്പനികളെയും വ്യക്തികളെയും ശിക്ഷിക്കുന്നു

കുവൈത്ത് സെക്യൂരിറ്റീസ് മാർക്കറ്റ് അതോറിറ്റിയുടെ ഡിസിപ്ലിനറി ബോർഡ് നിരവധി കമ്പനികൾക്ക് മേൽ സാമ്പത്തിക പിഴ ഏർപ്പെടുത്തി. ക്ലയന്റുകളുടെ പണവും ആസ്തികളും സംബന്ധിച്ച നിയമങ്ങളും മാർഗ്ഗനിർദ്ദേശങ്ങളും ലംഘിച്ചതിന് 'അൽ അറബിയ ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റ്' കമ്പനിക്ക് 50,000 ദിനാർ പിഴ ഏർപ്പെടുത്തി.

അതോറിറ്റി അറിയിച്ചത്, 2010-ലെ നമ്പർ 7 നിയമത്തിന്റെയും അതിലെ തിരുത്തലുകളുടെയും പ്രവർത്തന നിയമത്തിലെ ഏഴാം ഭാഗത്തിലെ (ക്ലയന്റുകളുടെ പണവും ആസ്തികളും) 2-3 ആർട്ടിക്കിളിന്റെ നിർദ്ദേശങ്ങൾ ലംഘിച്ചതിനാലാണ് ശിക്ഷ ഏർപ്പെടുത്തിയതെന്ന്. ബാങ്കിന് വേണ്ടി പണയം വെച്ച ക്ലയന്റ് ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റ് പോർട്ട്ഫോളിയോകൾ പരിശോധിച്ചപ്പോൾ, കമ്പനി ക്ലയന്റുകളുടെ ആസ്തികളും പണവും വേർതിരിച്ചു നിർത്തിയില്ലെന്ന് അതോറിറ്റി കണ്ടെത്തി. ഇതിൽ ഉൾപ്പെടുന്നത്, ബാങ്കിന് പണയം വെച്ച ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റ് പോർട്ട്ഫോളിയോകളുടെ ഉള്ളടക്കത്തിൽ ഉൾപ്പെടുത്തിയിരിക്കുന്ന സ്ഥലങ്ങളുടെ ഉടമസ്ഥത രേഖകൾ കമ്പനിയുടെ പേരിൽ രജിസ്റ്റർ ചെയ്തതാണ്.

കൂടാതെ, പൊതു വ്യവസായ അതോറിറ്റി പുറപ്പെടുവിച്ച സേവന, കരകൗശല, വാണിജ്യ മേഖലകളിലെ (ഉപയോഗ അവകാശങ്ങൾ) പ്ലോട്ട് അലോക്കേഷൻ ഉടമ്പടികൾ കമ്പനിയുടെ പേരിൽ രജിസ്റ്റർ ചെയ്ത്, ബാങ്കിന് പണയം വെച്ച ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റ് പോർട്ട്ഫോളിയോകളുടെ ഉള്ളടക്കത്തിൽ ഉൾപ്പെടുത്തിയതും ലംഘനമായി കണക്കാക്കി.

മറുവശത്ത്, 'ദൽകാൻ റിയൽ എസ്റ്റേറ്റ്' കമ്പനിക്ക് ലിസ്റ്റിംഗ്, ഡിസ്ക്ലോഷർ, സുതാര്യത നിയമങ്ങൾ ലംഘിച്ചതിന് ഓരോ ലംഘനത്തിനും 5,000 ദിനാർ വീതം പിഴ ഏർപ്പെടുത്തി.

ആദ്യ ലംഘനം: 2010-ലെ നമ്പർ 7 നിയമത്തിന്റെയും അതിലെ തിരുത്തലുകളുടെയും പ്രവർത്തന നിയമത്തിലെ പന്ത്രണ്ടാം ഭാഗത്തിലെ (ലിസ്റ്റിംഗ് നിയമങ്ങൾ) 1-16-1 ആർട്ടിക്കിളിന്റെ 2-ാം വകുപ്പിന്റെ നിർദ്ദേശങ്ങൾ ലംഘിച്ചതിനാലാണ്. 2025 ഡിസംബർ 31-ന് അവസാനിച്ച സാമ്പത്തിക വർഷത്തിലെ വാർഷിക സാമ്പത്തിക വിവരങ്ങളുടെ പകർപ്പ് അതോറിറ്റിയുടെ ഇലക്ട്രോണിക് ഡിസ്ക്ലോഷർ സിസ്റ്റത്തിലൂടെ (XBRL) സമർപ്പിക്കാത്തതിനും, ബന്ധപ്പെട്ട വകുപ്പിന്റെ ആവശ്യങ്ങൾ പ്രകാരം നിയമപ്രകാരം നിശ്ചയിച്ച സമയത്ത് സ്റ്റോക്ക് എക്സ്ചേഞ്ചിൽ ഡിസ്ക്ലോസ് ചെയ്യാത്തതിനും കമ്പനി ഉത്തരവാദിയാണ്. നിശ്ചയിച്ച സമയപരിധി 2026 മാർച്ച് 31-ന് അവസാനിച്ചിരുന്നു.

രണ്ടാം ലംഘനം: 2010-ലെ നമ്പർ 7 നിയമത്തിന്റെയും അതിലെ തിരുത്തലുകളുടെയും പ്രവർത്തന നിയമത്തിലെ പത്താം ഭാഗത്തിലെ (ഡിസ്ക്ലോഷറും സുതാര്യതയും) 4-6-3 ആർട്ടിക്കിളിന്റെയും 4-6-5 ആർട്ടിക്കിളിന്റെയും നിർദ്ദേശങ്ങൾ ലംഘിച്ചതിനാലാണ്. കമ്പനിയുടെ ബാഹ്യ അക്കൗണ്ടന്റ് (ഓഡിറ്റർ) 2026 ഏപ്രിൽ 1-ന് തീയതിയിട്ട കത്തിലൂടെ, 2025 ഡിസംബർ 31-ന് അവസാനിച്ച സാമ്പത്തിക വർഷത്തിലെ കമ്പനിയുടെ സാമ്പത്തിക വിവരങ്ങളുടെ ഓഡിറ്റിംഗ് പൂർത്തിയാക്കിയതായി അറിയിച്ചതിനെക്കുറിച്ചുള്ള പ്രധാന വിവരം കോവൈറ്റ് സെക്യൂരിറ്റീസ് എക്സ്ചേഞ്ചിൽ കൃത്യമായി ഡിസ്ക്ലോസ് ചെയ്യാത്തതിനാൽ കമ്പനി ഉത്തരവാദിയാണ്.

മറ്റൊരു കാര്യത്തിൽ, 'എൻ.സി.എം ഇൻവെസ്റ്റ്മെന്റ്' കമ്പനിക്ക് ലൈസൻസുള്ള വ്യക്തികൾക്കുള്ള മെയ്ൻ ക്യാപിറ്റൽ കഴിവിനുള്ള നിർദ്ദേശങ്ങൾ ലംഘിച്ചതിന് ഓരോ ലംഘനത്തിനും 5,000 ദിനാർ വീതം പിഴ ഏർപ്പെടുത്തി.

ആദ്യം: 2026 മാർച്ച് 31-ന് അവസാനിച്ച സാമ്പത്തിക വർഷത്തിലെ മെയ്ൻ ക്യാപിറ്റൽ കഴിവ് റിപ്പോർട്ട് നിയമപ്രകാരം നിശ്ചയിച്ച സമയപരിധിയായ 2026 മെയ് 17-ന് മുമ്പായി സമർപ്പിക്കാത്തതിനാൽ കമ്പനി ഉത്തരവാദിയാണ്.

രണ്ടാം: 2010-ലെ നമ്പർ 7 നിയമത്തിന്റെയും അതിലെ തിരുത്തലുകളുടെയും 139-ാം ആർട്ടിക്കിളിന്റെ നിർദ്ദേശങ്ങൾ ലംഘിച്ചതിനാൽ. 2026 മാർച്ച് 31-ന് അവസാനിച്ച സാമ്പത്തിക വർഷത്തിലെ കമ്പനിയുടെ ഇടക്കാല സാമ്പത്തിക വിവരങ്ങൾ നിയമപ്രകാരം നിശ്ചയിച്ച സമയപരിധിയായ 2026 മെയ് 17-ന് മുമ്പായി അതോറിറ്റിക്ക് സമർപ്പിക്കാത്തതിനാൽ കമ്പനി ഉത്തരവാദിയാണ്.

കൂടാതെ, അഹമ്മദ് രജബ ഖുദീർ സാലിഹ് എന്ന വ്യക്തിക്ക് മാർക്കറ്റ് സ്ലോകോഡ് നിയമങ്ങൾ ലംഘിച്ചതിന് 50,000 ദിനാർ പിഴ ഏർപ്പെടുത്തി. ലംഘനം നടത്തിയതിലൂടെ നേടിയ ഗുണഫലത്തിന്റെ ഇരട്ടി തുകയായ 15,938 ദിനാർ അടയ്ക്കാൻ അദ്ദേഹത്തെ നിർബന്ധിക്കുകയും ചെയ്തു.

2010-ലെ നമ്പർ 7 നിയമത്തിന്റെയും അതിലെ തിരുത്തലുകളുടെയും പ്രാബല്യത്തിലുള്ള നിയമത്തിന്റെ പതിനാലാം അധ്യായത്തിലെ (വിപണി പെരുമാറ്റം) 3-5 ആർട്ടിക്കിളിലെ 1-ാം വകുപ്പിലെ (സി) ഉപവകുപ്പും 2-ാം വകുപ്പും, 7-ാം വകുപ്പിലെ (എ, ബി) ഉപവകുപ്പുകളും ലംഘിച്ചതായി കണ്ടെത്തി. കോവൈറ്റ് സെക്യൂരിറ്റീസ് കമ്മീഷൻ, 08/02/2026-ന് കോവൈറ്റ് സ്റ്റോക്ക് എക്സ്ചേഞ്ചിൽ നടന്ന ട്രേഡിംഗ് സെഷനിൽ കമ്പനിയുടെ ഓഹരികളുടെ വ്യാപാരം പരിശോധിച്ചതും നിരീക്ഷിച്ചതും അടിസ്ഥാനമാക്കി, അഹമ്മദ് രജബ് ഖുദൈർ സാലിഹ് തന്റെ ഇലക്ട്രോണിക് ട്രേഡിംഗ് അക്കൗണ്ട് വഴി വിപണിയിലെ നിലവിലുള്ള വിലയേക്കാൾ കുറഞ്ഞ വിലകളിൽ വലിയ അളവിലുള്ള നിരവധി വാങ്ങൽ ഓർഡറുകൾ നൽകി കമ്പനിയുടെ ഓർഡർ ബുക്കിൽ സ്വാധീനം ചെലുത്തി. തുടർന്ന്, വാങ്ങൽ ഓർഡർ ബുക്കിൽ സ്വന്തമായി വലിയ അളവിലുള്ള വാങ്ങൽ ആവശ്യകതയുണ്ടെന്ന തെറ്റായ ധാരണ ഉണ്ടാക്കി ഓഹരിയുടെ വില ഉയർത്തുക എന്ന ലക്ഷ്യത്തോടെ, ക്രമേണ വർദ്ധിച്ചുവരുന്ന വിലകളിൽ വലിയ അളവിലുള്ള വാങ്ങൽ ഓർഡറുകൾ നടപ്പിലാക്കി. ഇത് ഓഹരിയുടെ വില അനധികൃതമായി ഉയർത്താൻ കാരണമായി. മുകളിൽ പറഞ്ഞ വാങ്ങൽ ഓർഡറുകൾ നടപ്പിലാക്കിയ സമയത്ത് തന്നെ, കമ്പനിയുടെ ഓഹരികൾക്കായി നൽകിയ നിരവധി വാങ്ങൽ ഓർഡറുകൾ (വലിയ അളവിലുള്ളവ) റദ്ദാക്കുകയും അവയിൽ ഭൂരിഭാഗവും നടപ്പിലാക്കപ്പെടാതിരിക്കുകയും ചെയ്തു.

കൂടാതെ, ഈ ഓർഡറുകൾ വിവിധ ഭാഗങ്ങളായി വിഭജിച്ചതിലൂടെ, വിവിധ വിലനിലകളിൽ ഓഹരി വാങ്ങാനുള്ള നിരവധി ആവശ്യകതകൾ ഉണ്ടെന്ന തെറ്റായ ചിത്രം സൃഷ്ടിക്കപ്പെട്ടു. ഈ ലംഘനം സംബന്ധിച്ച വ്യാപാരങ്ങൾ 08/02/2026-ന് നടന്ന ട്രേഡിംഗ് സെഷനിൽ കമ്പനിയുടെ ഓഹരികളിൽ വെച്ച് നടന്നു. ഇത് വിപണിയിലെ വ്യാപാരികളെ ഓഹരി വാങ്ങാൻ പ്രേരിപ്പിക്കുകയും ഓഹരിയിൽ വാങ്ങൽ ആവേശം വർദ്ധിപ്പിക്കുകയും ചെയ്തു. തൽഫലമായി, വ്യാജമായി ഉയർത്തിയ വിലകൾ ഉപയോഗിച്ച്, വ്യാപാരികളെ ആകർഷിച്ച ശേഷം, വിൽക്കാൻ ആഗ്രഹിച്ച 5 ദശലക്ഷം ഓഹരികൾ ഏറ്റവും ഉയർന്ന വിലയിൽ വിൽക്കുന്നതിലൂടെ 7,960 ദിനാർ (7.96 ആയിരം ദിനാർ) ലാഭം നേടി.