"Capital Markets Authority": Pagpapatibay ng pagsusuri sa mga kliyenteng may kaugnayan sa mga bansang may mataas na panganib

Inilabas ng Securities and Commodities Authority (SCA) isang direktiba tungkol sa mga bansang hindi nagpapatupad o hindi sapat na nagpapatupad ng mga rekomendasyon ng Financial Action Task Force (FATF), kung saan binabanggit nito sa lahat ng mga may lisensya na suriin ang na-update na listahan ng mga bansang ito, tiyakin ang mga ugnayang pangkalakalan at mga transaksyon na may kaugnayan dito, at iuri ang mga ito bilang mataas na panganib, na nangangailangan ng pagpapatupad ng mga itinakdang hakbang laban sa paglalaba ng pera at pagsuporta sa terorismo.

Inilarawan ng SCA sa kanyang direktiba na ang hakbang na ito ay batay sa Artikulo 3-38 ng Kabanata XVI na “Paglaban sa Paglalaba ng Pera at Pagsuporta sa Terorismo” ng Implementing Regulations ng batas Bilang 7 ng taong 2010 tungkol sa pagtatatag ng Securities and Commodities Authority at pagpapatupad ng mga aktibidad ng mga sekuridad, kasama ang mga pagbabago nito.

Ayon sa direktiba, kailangang mag-ingat at maging maingat ang mga may lisensya sa mga ugnayang pangkalakalan at mga transaksyon na ginagawa sa mga kliyente o institusyong pangpananalikan mula sa mga bansang hindi nagpapatupad o hindi sapat na nagpapatupad ng mga rekomendasyon ng FATF. Binigyang-diin nito na kung ipaalam ng SCA sa isang may lisensya na ang isang bansa ay hindi sapat na nagpapatupad ng mga rekomendasyon, kailangang ituring na lahat ng mga ugnayang pangkalakalan at mga transaksyon na nagmumula sa bansang iyon ay nasa mataas na antas ng panganib, at ipatupad ang mga hakbang na nakasaad sa Artikulo 3-18 ng parehong kabanata.

Binanggit ng SCA na na-update ng FATF ang kanyang sariling listahan ng mga bansang hindi nagpapatupad o hindi sapat na nagpapatupad ng mga rekomendasyon nito sa huling pagpupulong noong Oktubre 2026, at hinikayat ang mga may lisensya na bisitahin ang opisyal na website ng FATF upang makita ang na-update na listahan, at kumuha ng mga kinakailangang hakbang ayon sa mga umiiral na pamantayan sa regulasyon.

Pinatunayan ng SCA na sakop ng direktiba ang mga kliyente ng mga may lisensya na naninirahan sa Kuwait at may pagkakakilanlan ng isang bansang hindi nagpapatupad o hindi sapat na nagpapatupad ng mga rekomendasyon ng FATF, pati na rin ang mga mamamayan na may ugnayang pangkalakalan sa mga institusyong pangpananalikan na kabilang sa mga bansang iyon.

Ang direktibang ito ay bahagi ng pagsisikap na palakasin ang pagsunod ng mga ahensyang nasa ilalim ng regulasyon ng SCA sa mga kinakailangan laban sa paglalaba ng pera at pagsuporta sa terorismo, at palakasin ang pagmamasid sa mga ugnayan at transaksyon na maaaring magdala ng panganib dahil sa mahinang pagpapatupad ng mga kaugnay na internasyonal na pamantayan.