Ang PAM: Pagpapatibay ng audit sa mga konektado sa mga high-risk na bansa
Naglabas ang Capital Markets Authority ng gabay na nag-uutos ng kailangang pagsusuri sa mga ugnayan sa mga bansa na hindi sumusunod sa mga rekomendasyon ng Financial Action Task Force laban sa paglalaba ng pera.
Isinalin ng Qiyas mula sa النهار — Orihinal na pinagmulan
Nailathaw ng Authority sa mga Pamilihan ng Kapital (Capital Markets Authority) ang isang direktibo tungkol sa mga bansang hindi nagpapatupad o hindi sapat na nagpapatupad ng mga rekomendasyon ng Financial Action Task Force (FATF), at inanyayahan ang lahat ng mga may lisensyang institusyon na suriin ang na-update na listahan ng mga bansang ito, i-audit ang kanilang mga ugnayang pangkalakalan at mga transaksyon na may kaugnayan dito, at iuri ang mga ito bilang mataas na panganib, na nangangailangan ng pagpapatupad ng mga itinakdang hakbang laban sa paglalaba ng pera at pagsuporta sa terorismo. Inilarawan ng Authority sa kanyang direktibo na ang hakbang na ito ay batay sa Artikulo 3-38 ng Kabanata XVI, “Paglalaba ng Pera at Pagsuporta sa Terorismo,” ng Implementing Regulations ng batas Bilang 7 ng taong 2010 tungkol sa pagtatatag ng Authority sa mga Pamilihan ng Kapital at pagpapatupad ng mga aktibidad sa mga sekuridad, kasama ang mga pagbabago nito. Ayon sa direktibo, kailangang mag-ingat at maging maingat ang mga may lisensyang institusyon sa mga ugnayan at transaksyon na ginagawa sa mga kliyente o mga institusyong pangkalakalan mula sa mga bansang hindi nagpapatupad o hindi sapat na nagpapatupad ng mga rekomendasyon ng FATF, at binigyang-diin na kung ipaalam ng Authority sa isang may lisensyang institusyon na ang isang bansa ay hindi sapat na nagpapatupad ng mga rekomendasyon, ang lahat ng mga ugnayan at transaksyon na nagmumula sa bansang iyon ay dapat ituring na mataas na panganib, at dapat ipatupad ang mga hakbang na itinakda sa Artikulo 3-18 ng parehong kabanata. Binanggit ng Authority na ang FATF ay na-update ang kanyang sariling listahan ng mga bansang hindi nagpapatupad o hindi sapat na nagpapatupad ng mga rekomendasyon nito sa kanilang huling pagpupulong noong Oktubre 2026, at inanyayahan ang mga may lisensyang institusyon na bisitahin ang opisyal na website ng FATF at suriin ang na-update na listahan upang kumuha ng mga kinakailangang hakbang ayon sa umiiral na mga regulasyon sa pagpapatupad.
