«سازمان بازارها»: سخت‌گیری بیشتر در بررسی مشتریان مرتبط با کشورهای پرخطر
سازمان بازار سرمایه دستورالعملی صادر کرد که بر ضرورت بررسی دقیق روابط با مشتریان کشورهای فاقد اجرای کافی توصیه‌های FATF و طبقه‌بندی آن‌ها به عنوان پرخطر تأکید دارد.
ترجمهٔ قیاس از الراي — منبع اصلی
هیئت بازارهای سرمایه، بخشنامه‌ای در خصوص کشورهایی که توصیه‌های گروه ویژه اقدام مالی (FATF) را اجرا نمی‌کنند یا به‌طور ناکافی اجرا می‌نمایند، صادر کرد و از کلیه اشخاص دارای مجوز خواست تا فهرست به‌روز شده این کشورها را بازبینی کنند، روابط تجاری و عملیات مرتبط با آن‌ها را با دقت بررسی نمایند و آن‌ها را در دسته‌بندی ریسک بالا قرار دهند که مستلزم اجرای اقدامات مقرر برای مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم است.
هیئت در بخشنامه خود توضیح داد که این اقدام بر اساس ماده (۳-۳۸) از کتاب شانزدهم «مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم» در آیین‌نامه اجرایی قانون شماره (۷) سال ۲۰۱۰ در خصوص ایجاد هیئت بازارهای سرمایه و تنظیم فعالیت اوراق بهادار و اصلاحات آن‌ها صورت گرفته است.
بر اساس این بخشنامه، اشخاص دارای مجوز باید در روابط تجاری و عملیات انجام‌شده با مشتریان یا مؤسسات مالی از کشورهایی که توصیه‌های گروه ویژه اقدام مالی را اجرا نمی‌کنند یا به‌طور ناکافی اجرا می‌نمایند، دقت و وسواس به خرج دهند. هیئت تأکید کرد که در صورتی که هیئت به شخص دارای مجوز اطلاع دهد که یکی از کشورها توصیه‌ها را به‌طور ناکافی اجرا می‌کند، کلیه روابط تجاری و عملیات صادرشده از آن کشور باید در دسته‌بندی ریسک بالا قرار گیرند و اقدامات مندرج در ماده (۳-۱۸) از فصل مذکور اجرا شود.
هیئت اشاره کرد که گروه ویژه اقدام مالی در آخرین نشست خود که در اکتبر ۲۰۲۶ برگزار شد، فهرست کشورهایی که توصیه‌های خود را اجرا نمی‌کنند یا به‌طور ناکافی اجرا می‌نمایند را به‌روز کرد و از اشخاص دارای مجوز خواست تا برای اطلاع از فهرست به‌روز شده، به وب‌سایت رسمی گروه مراجعه کرده و اقدامات لازم را مطابق با الزامات نظارتی جاری انجام دهند.
هیئت تأکید کرد که دامنه اجرای این بخشنامه شامل مشتریان شخص دارای مجوز که در کشور کویت مقیم هستند و تابعیت کشوری را دارند که توصیه‌های گروه ویژه اقدام مالی را اجرا نمی‌کند یا به‌طور ناکافی اجرا می‌نماید، به‌علاوه شهروندانی که روابط تجاری با مؤسسات مالی متعلق به آن کشورها دارند، می‌شود.
این بخشنامه در چارچوب تقویت تعهد نهادهای تحت نظارت هیئت به الزامات مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم و ارتقای سطح دقت در روابط و معاملات احتمالی که ممکن است با ریسک‌های ناشی از اجرای ناکافی استانداردهای بین‌المللی مرتبط همراه باشد، صادر شده است.
