«سازمان بازارها»: تشدید بازرسی نسبت به مرتبطان با کشورهای پرخطر
هیئت بازار سرمایه دستورالعملی صادر کرد که بر ضرورت بررسی دقیق روابط با کشورهایی که توصیه‌های گروه ویژه اقدام مالی (FATF) را در زمینه مبارزه با پولشویی اجرا نمی‌کنند، تأکید دارد.
ترجمهٔ قیاس از النهار — منبع اصلی
هیئت بازارهای سرمایه یک بخشنامه در خصوص کشورهایی که توصیه‌های گروه ویژه اقدام مالی (FATF) را اجرا نمی‌کنند یا به‌طور ناکافی اجرا می‌نمایند، صادر کرد و از کلیه اشخاص دارای مجوز خواست تا فهرست به‌روز شده این کشورها را بازبینی کنند، روابط کاری و عملیات مرتبط با آن‌ها را با دقت بررسی نمایند و آن‌ها را در دسته‌بندی ریسک بالا قرار دهند که مستلزم اجرای اقدامات پیش‌بینی‌شده برای مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم است. هیئت در بخشنامه خود توضیح داد که این اقدام بر اساس ماده (۳-۳۸) از کتاب شانزدهم «مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم» از آیین‌نامه اجرایی قانون شماره (۷) سال ۲۰۱۰ در خصوص ایجاد هیئت بازارهای سرمایه و تنظیم فعالیت اوراق بهادار و اصلاحات آن‌ها صورت گرفته است. بر اساس این بخشنامه، اشخاص دارای مجوز باید در روابط کاری و عملیات انجام‌شده با مشتریان یا مؤسسات مالی از کشورهایی که توصیه‌های گروه ویژه اقدام مالی را اجرا نمی‌کنند یا به‌طور ناکافی اجرا می‌نمایند، دقت و وسواس به خرج دهند و تأکید شده است که در صورتی که هیئت به شخص دارای مجوز اطلاع دهد که یکی از کشورها توصیه‌ها را به‌طور ناکافی اجرا می‌کند، کلیه روابط کاری و عملیات صادرشده از آن کشور باید در دسته‌بندی ریسک بالا قرار گیرند و اقدامات مندرج در ماده (۳-۱۸) از فصل مذکور اجرا شود. هیئت اشاره کرد که گروه ویژه اقدام مالی فهرست خود را در خصوص کشورهایی که توصیه‌هایش را اجرا نمی‌کنند یا به‌طور ناکافی اجرا می‌نمایند، در آخرین نشست خود که در اکتبر ۲۰۲۶ برگزار شد، به‌روز کرد و از اشخاص دارای مجوز خواست تا برای اطلاع از فهرست به‌روز شده، به وب‌سایت رسمی گروه مراجعه نمایند و اقدامات لازم را مطابق با الزامات نظارتی جاری انجام دهند.
