«شورای انضباطی» شرکتها و اشخاص را به دلیل ارتکاب تخلفات متعدد جریمه کرد
شورای انضباطی هیئت بازارهای سرمایه، جریمههای مالی را برای تعدادی از شرکتها صادر کرد. بدین ترتیب، جریمهای معادل ۵۰ هزار دینار به شرکت عربی برای سرمایهگذاری به دلیل تخلف نسبت داده شده مبنی بر عدم رعایت مقررات مربوط به وجوه و داراییهای مشتریان اعمال شد.
هیئت اعلام کرد که دلایل این تخلف، نقض حکم بند (۲-۳) کتاب هفتم (وجوه و داراییهای مشتریان) از آییننامه اجرایی قانون شماره ۷ سال ۲۰۱۰ و اصلاحات بعدی آن است. هیئت از طریق بررسی برخی از پورتفولیوهای سرمایهگذاری مشتریان که به نفع یک بانک وثیقه گذاشته شده بود، دریافت که شرکت مذکور وجوه و داراییهای مشتریان را تفکیک نکرده است؛ این امر از طریق ثبت اسناد مالکیت املاک واقع در محتویات پورتفولیوهای سرمایهگذاری وثیقهشده به نام بانک، اما به نام شرکت انجام شده است.
همچنین مشخص شد که شرکت قراردادهای واگذاری سهمها در مناطق خدماتی، صنعتی و تجاری (حقوق انتفاع) را که توسط سازمان عمومی صنعت به نام شرکت صادر شده بود، ثبت و سپس در محتویات پورتفولیوهای سرمایهگذاری وثیقهشده به نام بانک گنجانده است.
از سوی دیگر، جریمهای مالی به مبلغ ۵ هزار دینار برای هر یک از دو تخلف نسبت داده شده به شرکت عقاری دلقان اعمال شد. این جریمه به دلیل نقض مقررات مربوط به پذیرش، افشا و شفافیت بود.
این تخلفات عبارت بودند از:
اولاً: نقض حکم بند شماره (۲) ماده (۱-۱۶-۱) کتاب دوازدهم (مقررات پذیرش) از آییننامه اجرایی قانون شماره ۷ سال ۲۰۱۰ و اصلاحات بعدی آن. هیئت دریافت که شرکت متعهد به تحویل نسخهای از دادههای مالی سالانه خود برای سال منتهی به ۳۱/۱۲/۲۰۲۵ از طریق سیستم افشای الکترونیکی هیئت (XBRL) نشده است و همچنین این اطلاعات را در بورس در زمانهای مقرر قانونی مطابق با الزامات بند شماره (۲) ماده (۱-۱۶-۱) مذکور افشا نکرده است. شایان ذکر است که مهلت مقرر در تاریخ ۳۱/۳/۲۰۲۶ به پایان رسیده بود.
ثانیاً:
الف) حکم ماده (۴-۶-۳) کتاب دهم (افشا و شفافیت) از آییننامه اجرایی قانون شماره ۷ سال ۲۰۱۰ و اصلاحات بعدی آن.
ب) حکم ماده (۴-۶-۵) کتاب دهم (افشا و شفافیت) از آییننامه اجرایی قانون شماره ۷ سال ۲۰۱۰ و اصلاحات بعدی آن.
هیئت دریافت که شرکت متعهد به افشای دقیق اطلاعات اساسی مربوط به استعفای «بازرس حسابهای خارجی شرکت» بر اساس نامه مورخ ۱/۴/۲۰۲۶ مبنی بر تکمیل عملیات حسابرسی دادههای مالی شرکت برای دوره مالی منتهی به ۳۱/۱۲/۲۰۲۵ در بورس اوراق بهادار کویت نشده است.
شورای انضباطی همچنین تصمیم به اعمال جریمه مالی به مبلغ ۵ هزار دینار برای هر یک از دو تخلف نسبت داده شده به شرکت انسیام برای سرمایهگذاری به دلیل نقض مقررات دستورالعملهای کفایت سرمایه برای اشخاص دارای مجوز صادر کرد.
هیئت دریافت که شرکت انسیام برای سرمایهگذاری متعهد به ارائه گزارش کفایت سرمایه برای دوره مالی منتهی به ۳۱/۳/۲۰۲۶ در مهلت قانونی که در تاریخ ۱۷/۵/۲۰۲۶ به پایان رسیده بود، نشده است.
ثالثاً: حکم ماده (۱۳۹) قانون شماره ۷ سال ۲۰۱۰ و اصلاحات بعدی آن. هیئت دریافت که شرکت انسیام برای سرمایهگذاری متعهد به ارائه دادههای مالی دورهای خود به هیئت برای دوره مالی منتهی به ۳۱/۳/۲۰۲۶ در مهلت قانونی که در تاریخ ۱۷/۵/۲۰۲۶ به پایان رسیده بود، نشده است.
همچنین شورای انضباطی تصمیم به اعمال جریمه مالی به مبلغ ۵۰ هزار دینار علیه احمد رجب خضیر صالح به دلیل نقض مقررات رفتارهای بازار گرفت. همچنین وی ملزم به پرداخت مبلغ ۱۵.۹۳۸ هزار دینار به عنوان دو برابر ارزش منفعتی شد که در نتیجه ارتکاب تخلف به دست آورده است.
و همچنین مخالفت با حکم بند (ج) از بند شماره (۱)، و بند شماره (۲)، و بندهای شماره (الف) و (ب) از بند شماره (۷) از ماده (۳-۵) از کتاب چهاردهم (رفتارهای بازار) از آییننامه اجرایی قانون شماره ۷ سال ۲۰۱۰ و اصلاحات آن، که از طریق بررسی و پیگیری معاملات انجامشده بر روی سهام شرکت مذکور در جلسه معاملاتی مورخ ۸/۲/۲۰۲۶ در بورس کویت برای هیئت ثابت گردید، احمد رجب خضير صالح از طریق حساب معاملاتی الکترونیکی خود، با اتخاذ رویکردی مغایر که شامل ثبت چندین سفارش خرید با حجمهای نسبتاً بزرگ و به قیمتهای پایینتر از قیمت حاکم بر بازار بود، بر جدول سفارشات شرکت تأثیر گذاشت. سپس وی با اجرای معاملات خرید با حجمهای نسبتاً بزرگ و به قیمتهای صعودی، ایحاء کاذبی از وجود تقاضای صعودی در جدول سفارشات خرید توسط خود ایجاد نمود تا به تقویت قیمت سهام بپردازد؛ اقدامی که منجر به افزایش غیرقانونی قیمت سهام شد. وی همزمان با لغو چندین سفارش خرید بر روی سهام با حجمهای نسبتاً بزرگ (که بیشتر آنها اجرا نشدند)، از این فرصت سوءاستفاده کرد.
همچنین مشخص گردید که وی این سفارشات را خُرد کرده است که این امر تصویری گمراهکننده از وجود درخواستهای متعدد معاملهگران برای خرید سهام در سطوح قیمتی مختلف ایجاد نمود. این معاملات موضوع تخلف، توسط وی در جلسه معاملاتی مورخ ۸/۲/۲۰۲۶ بر روی سهام شرکت انجام شد؛ اقدامی که منجر به جذب معاملهگران بازار به سمت خرید اوراق مالی و افزایش تقاضا بر روی سهام گردید. در نتیجه، وی با فروش مقدار سهام مورد نظر خود به حجم ۵ میلیون سهم و در بهترین قیمتها، به سودی به میزان ۷.۹۶ هزار دینار دست یافت و از این طریق از قیمتهای ساختگی که خود با جذب معاملهگران به معامله بر روی سهام ایجاد کرده بود، سوءاستفاده نمود.
