শৃঙ্খলা কমিটি বেশ কিছু লঙ্ঘনের জন্য কোম্পানি ও ব্যক্তিদের জরিমানা করল

মার্কেট অথরিটি অফ কুয়েতের ডিসিপ্লিনারি কাউন্সিল কয়েকটি কোম্পানির বিরুদ্ধে আর্থিক জরিমানার শাস্তি জারি করেছে। এর মধ্যে ‘আরব ইনভেস্টমেন্ট কোম্পানি’-এর বিরুদ্ধে ক্লায়েন্টদের অর্থ ও সম্পদের নিয়মকানুন লঙ্ঘনের অভিযোগে ৫০,০০০ কুয়েতি দিনার জরিমানা করা হয়েছে।

অথরিটি জানিয়েছে যে, এই শাস্তির কারণ হলো ২০১০ সালের ৭ নম্বর আইন এবং এর সংশোধনীগুলোর কার্যকরী বিধিমালায় সপ্তম খণ্ডের (ক্লায়েন্টদের অর্থ ও সম্পদ) ২-৩ নম্বর ধারার বিধান লঙ্ঘন করা। অথরিটি কিছু বিনিয়োগ পোর্টফোলিও পরীক্ষা করার সময় দেখতে পায় যে, একটি ব্যাংকের পক্ষে জামানত হিসেবে রাখা ওই পোর্টফোলিওগুলোর ক্ষেত্রে কোম্পানিটি ক্লায়েন্টদের সম্পদ ও অর্থ আলাদা রাখেনি। এছাড়াও, কোম্পানিটি ব্যাংকের কাছে জামানতকৃত বিনিয়োগ পোর্টফোলিওর অন্তর্ভুক্ত ভূমির মালিকানা নথিগুলো নিজের নামে নিবন্ধন করেছে, যা ক্লায়েন্টদের সম্পদের নিরাপত্তা ও আলাদা রাখার নিয়মের পরিপন্থী।

এছাড়াও, কোম্পানিটি ইন্ডাস্ট্রি জেনারেল অথরিটি কর্তৃক প্রদত্ত সেবা, কারিগরি ও বাণিজ্যিক এলাকার (উপভোগ্য অধিকার) বরাদ্দ চুক্তিগুলো নিজের নামে নিবন্ধন করে এবং সেগুলোকে ব্যাংকের কাছে জামানতকৃত বিনিয়োগ পোর্টফোলিওর অন্তর্ভুক্ত করেছিল।

অন্যদিকে, ‘দালকান রিয়েল এস্টেট কোম্পানি’-এর বিরুদ্ধে তালিকাভুক্তি, প্রকাশ্য তথ্য প্রদান (ডিসক্লোজার) এবং স্বচ্ছতার নিয়মকানুন লঙ্ঘনের অভিযোগে প্রতিটি লঙ্ঘনের জন্য ৫,০০০ কুয়েতি দিনার করে জরিমানা করা হয়েছে।

প্রথম লঙ্ঘনটি হলো: ২০১০ সালের ৭ নম্বর আইন এবং এর সংশোধনীগুলোর কার্যকরী বিধিমালায় দ্বাদশ খণ্ডের (তালিকাভুক্তির নিয়ম) ১-১৬-১ নম্বর ধারার ২ নম্বর বিধান লঙ্ঘন। অথরিটি দেখতে পায় যে, কোম্পানিটি ৩১/১২/২০২৫ তারিখে সমাপ্ত বছরের জন্য তার বার্ষিক আর্থিক তথ্য অথরিটির ইলেকট্রনিক ডিসক্লোজার সিস্টেম (XBRL)-এ জমা দেয়নি এবং কুয়েত স্টক এক্সচেঞ্জে আইনানুগ নির্ধারিত সময়ে তা প্রকাশ্যে আনেনি। উল্লেখ্য যে, এই কাজের জন্য নির্ধারিত সময়সীমা ছিল ৩১/৩/২০২৬ তারিখ পর্যন্ত।

দ্বিতীয় লঙ্ঘনটি হলো: ২০১০ সালের ৭ নম্বর আইন এবং এর সংশোধনীগুলোর কার্যকরী বিধিমালায় দশম খণ্ডের (প্রকাশ্য তথ্য ও স্বচ্ছতা) ৪-৬-৩ নম্বর ধারা এবং ৪-৬-৫ নম্বর ধারার বিধান লঙ্ঘন। অথরিটি দেখতে পায় যে, কোম্পানিটি কুয়েত সিকিউরিটিজ এক্সচেঞ্জে তার বাহ্যিক হিসাব রক্ষক (অডিটর)-এর ১/৪/২০২৬ তারিখের চিঠির মাধ্যমে ৩১/১২/২০২৫ তারিখে সমাপ্ত আর্থিক বছরের জন্য কোম্পানির আর্থিক তথ্যের নিরীক্ষা সম্পন্ন না করার বিষয়ে সঠিকভাবে প্রকাশ্য তথ্য প্রদান করেনি।

ডিসিপ্লিনারি কাউন্সিল ‘এনসিএম ইনভেস্টমেন্ট কোম্পানি’-এর বিরুদ্ধেও লাইসেন্সপ্রাপ্ত প্রতিষ্ঠানগুলোর জন্য মূলধনের পর্যাপ্ততা সংক্রান্ত নির্দেশাবলীর নিয়মকানুন লঙ্ঘনের অভিযোগে প্রতিটি লঙ্ঘনের জন্য ৫,০০০ কুয়েতি দিনার করে জরিমানার আদেশ জারি করেছে।

অথরিটি প্রমাণ করেছে যে, ‘এনসিএম ইনভেস্টমেন্ট কোম্পানি’ ৩১/৩/২০২৬ তারিখে সমাপ্ত আর্থিক বছরের জন্য মূলধনের পর্যাপ্ততা সংক্রান্ত প্রতিবেদন আইনানুগ সময়সীমার মধ্যে, অর্থাৎ ১৭/৫/২০২৬ তারিখের মধ্যে জমা দেয়নি।

তৃতীয়ত: ২০১০ সালের ৭ নম্বর আইন এবং এর সংশোধনীগুলোর ১৩৯ নম্বর ধারার বিধান লঙ্ঘন। অথরিটি দেখতে পায় যে, ‘এনসিএম ইনভেস্টমেন্ট কোম্পানি’ ৩১/৩/২০২৬ তারিখে সমাপ্ত আর্থিক বছরের জন্য তার আংশিক আর্থিক তথ্য আইনানুগ সময়সীমার মধ্যে, অর্থাৎ ১৭/৫/২০২৬ তারিখের মধ্যে অথরিটির কাছে জমা দেয়নি।

এছাড়াও, কাউন্সিল ‘আহমেদ রাজাব খুদায়র সালেহ’-এর বিরুদ্ধে মার্কেট আচরণের নিয়মকানুন লঙ্ঘনের অভিযোগে ৫০,০০০ কুয়েতি দিনার জরিমানা এবং লঙ্ঘনের মাধ্যমে অর্জিত সুবিধার দ্বিগুণ মূল্য, অর্থাৎ ১৫,৯৩৮ কুয়েতি দিনার পরিশোধের আদেশ জারি করেছে।

তিনি ২০১০ সালের ৭ নং আইন এবং এর সংশোধনীসমূহের কার্যকরী বিধিমালায় চতুর্দশ খণ্ড (বাজার আচরণ) এর ৩-৫ নং অনুচ্ছেদের ১ নং ধারার (গ) উপ-ধারা, ২ নং ধারা, এবং ৭ নং ধারার (ক) ও (খ) উপ-ধারা লঙ্ঘন করেছেন। কোয়েত বিনিময় কেন্দ্রে ৮/২/২০২৬ তারিখে অনুষ্ঠিত ট্রেডিং সেশনে কোম্পানির শেয়ারের লেনদেন পরীক্ষা ও পর্যবেক্ষণের মাধ্যমে কর্তৃপক্ষের নিকট প্রমাণিত হয়েছে যে, আহমদ রজাব খুদির সালাহ তার ইলেকট্রনিক ট্রেডিং অ্যাকাউন্টের মাধ্যমে কোম্পানির অর্ডার বুককে প্রভাবিত করার জন্য এমন একটি অবৈধ পদ্ধতি অনুসরণ করেছেন, যেখানে তিনি বাজারের চলমান মূল্যের চেয়ে কম মূল্যে তুলনামূলকভাবে বড় পরিমাণে কয়েকটি ক্রয় অর্ডার প্রবেশ করিয়েছিলেন। এরপর তিনি আরোহী মূল্যে তুলনামূলকভাবে বড় পরিমাণে ক্রয় লেনদেন সম্পন্ন করে ক্রয় অর্ডার বুকে তার পক্ষ থেকে শক্তিশালী চাহিদার একটি ভ্রান্ত ধারণা সৃষ্টি করেছিলেন, যা শেয়ারের মূল্য বৃদ্ধির লক্ষ্যে ছিল। এভাবে তিনি শেয়ারের মূল্য অবৈধভাবে উন্নীত করেছিলেন। তিনি উপরোক্ত ক্রয় লেনদেনগুলোর সাথে সমসাময়িকভাবে শেয়ারের বিরুদ্ধে তুলনামূলকভাবে বড় পরিমাণে কয়েকটি ক্রয় অর্ডার বাতিল করেছিলেন, যার বেশিরভাগই কার্যকর হয়নি।

এছাড়াও দেখা গেছে যে, তিনি এই অর্ডারগুলোকে ছোট ছোট ভাগে বিভক্ত করেছিলেন, যা বাজারের বিভিন্ন মূল্য স্তরে শেয়ার ক্রয়ের জন্য বহুবিধ চাহিদা রয়েছে—এমন একটি বিভ্রান্তিকর চিত্র তুলে ধরেছিল। উল্লিখিত লঙ্ঘনজনিত লেনদেনগুলো তিনি ৮/২/২০২৬ তারিখের ট্রেডিং সেশনে কোম্পানির শেয়ারের ক্ষেত্রে সম্পন্ন করেছিলেন। এই কাজটি বাজারের ট্রেডারদের শেয়ার ক্রয়ে আকৃষ্ট করেছিল এবং শেয়ারের চাহিদা বৃদ্ধি পেয়েছিল, যার ফলস্বরূপ তিনি ৫ মিলিয়ন শেয়ার বিক্রি করে ৭,৯৬০ ডিরহাম মূল্যের লাভ অর্জন করেছিলেন। তিনি এই লাভ অর্জন করেছিলেন সেই শেয়ারগুলো বিক্রি করে, যা তিনি বিক্রি করতে চেয়েছিলেন, এবং সর্বোচ্চ মূল্যে বিক্রি করেছিলেন। তিনি বাজারের ট্রেডারদের আকৃষ্ট করার পরে সৃষ্ট কৃত্রিম মূল্যের সুযোগ নিয়ে এই লাভ অর্জন করেছিলেন।